Webull因合规问题被罚420万美元

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以下内容根据亚洲新闻台报道整理

美国金融业监管局（FINRA）周四宣布，对数字券商富途控股处以420万美元罚款，原因是其未能有效落实反洗钱及反欺诈等合规项目。监管机构指出，富途在2020年1月至2023年9月期间，未建立合理的客户身份验证政策，导致在开户环节未能有效核实用户身份。此外，该券商还缺乏检测可疑交易及确保客户交易利益最大化的相关程序。

富途控股在声明中未承认或否认监管机构的指控，目前也未对媒体的置评请求做出回应。作为此次和解协议的一部分，富途同意整改相关违规问题，并聘请独立顾问协助监督整改工作。此次罚款凸显了数字券商在快速扩张过程中面临的合规挑战。